В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 01.12.1990 N 395–1 «О банках и банковской деятельности» приобретение и (или) получение в доверительное управление в результате одной или нескольких сделок одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, свыше одного процента акций кредитной организации требуют уведомления Банка России.

Уведомление должно быть составлено по форме приложения 2 к Инструкции Банка России от 02.04.2010 года N 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» и направлено в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Санкт-Петербургу в течение тридцати календарных дней с момента приобретения.

Если участнику (группе участников) кредитной организации принадлежит свыше одного процента акций кредитной организации (лицу передано в доверительное управление свыше одного процента акций (долей) кредитной организации), Банк России должен быть уведомлен о любом последующем приобретении акций той же кредитной организации.

По совокупности нескольких сделок, совершенных инвестором за период, возможно направление одного уведомления с соблюдением сроков, установленных пунктом 5.2. Инструкции Банка России от 02.04.2010 года N 135-И — в течение тридцати календарных дней с момента совершения каждой сделки за соответствующий период. В уведомлении должна быть раскрыта полная информация по каждой сделке за период, в том числе о дате их совершения.

Уведомление направляется приобретателем (одним из приобретателей, входящих в группу лиц приобретателей), доверительным управляющим либо уполномоченным лицом. Полномочия уполномоченного лица должны быть оформлены в соответствии с требованиями, установленными федеральными законами. Подпись уполномоченного лица акционера — юридического лица должна быть скреплена печатью.

В соответствии с главой 29 Инструкции Банка России от 02.04.2010 года N 135-И в документах, представляемых в Банк России и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (если последнее имеется), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью.